金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外(w情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说ài)汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银(yín)行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎn情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说g)与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集(jí)中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通(tōng)”下(xià)的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换通(tōng)情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方(fāng)应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)可联(lián)系(xì)外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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